雅培欺诈案跟进:金元威尼斯眉山证券因不尽职被中国证监会罚款4000万美元

2017年是黑天鹅事件频繁发生的一年。其中,借壳上市的雅培(002323。深交所)以虚假业绩震惊全国,金元证券作为其独立财务顾问,显然不能置身事外。 2019年8月16日,在中国证监会例行新闻发布会上,新闻发言人高丽宣布,中国证监会将对金源证券未尽职进行行政处罚,没收其1000万元业务收入,并处以3000万元罚款。 那么事件的原因和过程是什么?让我们回顾一下雅培公司的这个重大国际欺诈案件 令人惊讶的是,为了在2015年由雅培空制造海外项目,雅培借壳中联重科电气上市并做出了三年的业绩承诺。金源证券重组后将承担监管责任。 然而,从那以后,该公司的项目相继中止,被收购的子公司也业绩不佳。 为了实现承诺的美好业绩,雅培走上了金融欺诈的道路,甚至大胆地将自己的想法付诸虚拟的海外项目。 他第一手装腔作势,表演得非常好。 雅培2015年财务报告显示,报告期内,公司实现收入9.26亿元,同比增长86.77%,而归属于上市公司股东的净利润达到2.66亿元,同比增长151.37%,主要利润来源为巴基斯坦项目 事实上,雅培声称,巴基斯坦项目中出口的建筑材料只出口到国外,最后通过第三方公司进口,付款主要来自雅培自己控制的公司。 在伪造项目收入和合同后,贾哈特甚至伪造了巴基斯坦政治家的信件。 毕竟,纸不能遏制火,这一次史无前例的欺诈已经结束。 雅培于2017年4月7日宣布,公司收到中国证监会的《调查通知书》,5月12日收到《行政处罚决定书》,并于2018年7月4日被中国证监会移送公安机关。自8月17日以来,该公司的股票也被停牌,存在非法强制退市的严重风险。 担心战争没有到来,金源证券遭受了后果。艾伯特因诈骗被捕。负责监管的金源证券也属于“失职” 2019年8月16日,中国证监会在金源证券欺诈案中列举了两大问题。一是金源证券未能履行对重大资产重组的持续监管职责,出具的监管意见存在虚假记载。二是金源证券未尽职尽责,提交江苏证监局的审核意见存在虚假记载。 《行政处罚函》显示,金元证券在2016年4月8日发布的《2015年持续监管意见》中对巴基斯坦项目的意见如下:“本次重大资产重组完成后,上市公司主营业务发展良好,超出本次重组的盈利预期。” “与事实不符 同时,中国证监会发现金源证券的工作底稿只保留了木尔坦项目的施工合同,没有对项目进行必要的验证。 金源证券到底去不去?是的,但就像不去一样。 事实上,金元证券确实去了贾哈特虚构的巴基斯坦木尔坦,但由于担心当地战争和安全问题,没有亲自去项目现场。取而代之的是,它只委托周万红源完成现场检查。 然而,作为亚巴特非公开发行项目的承包商,周拍摄了伊斯兰堡汽车站的照片作为项目现场的照片。 面对照片中的种种疑点,金源证券并未核实其真实性,而是直接将其作为工作底稿进行核实。 那么,雅培上游的假黄金和美元证券是如何被检查的呢?根据金源证券尽职调查工作底稿,公司于2014年12月和2015年6月两次拜访上游供应商上海宣一,并与公司董事长面谈。然后公司董事长向受访者出示了两张名片,但他们没有。最后,中国证监会依法对金源证券做出了两项行政处罚决定,没收该公司在雅培上市业务重组中的1000万元人民币,并处以3000万元罚款。直接负责的高管陈绵飞和李希分别受到警告和10万元罚款。 根据金源证券2018年年报,报告期净利润为1.57亿元,4000万元的罚款将抹去金源证券40%以上的利润。 耸人听闻的雅培欺诈案目前已经解决。除了数千万的罚款之外,金源证券还可能面临投资者组队索赔的尴尬局面。

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