洞察|谁将为长城证券和泰信基金经理联合进行的近3亿笔“老鼠仓”交易承担基金持有人的损失

9月17日,司法文件网(Judicial Documents Network)的一项判决显示,长城证券研究所前所长欧智行和泰信基金前基金经理袁媛涉嫌利用证券交易商和基金经理的“便利”在2012年至2016年间进行趋同交易,导致非法利润324万元。 在二审终审判决中,欧智行因交易不公开信息罪被判处有期徒刑三年零六个月,并处罚金320万元。袁媛因使用未披露的信息进行交易被判处两年监禁和15万元罚款。 研究所所长兼基金经理欧智行毕业于中山大学,先后在东莞证券、平安证券、海通证券(600837,古坝)和华创证券任职 2014年2月,欧智行加入长城证券担任董事助理,后来又担任长城证券金融研究所所长。 卖家经验丰富,在任职期间多次被列入新财富榜。 从判断来看,2012年6月至2016年3月,欧智行长期频繁向基金经理袁媛推荐股票,并利用其长城证券研究员的职位,被公司任命为泰信基金公司提供证券研究咨询,提出具体的买入或卖出建议。 袁媛知道欧智行非法买卖股票,仍使用其管理的泰信提前(290002)基金买卖欧智行推荐的股票,并将泰信提前基金相应股票投资决策和交易的未公开信息反馈给欧智行。 欧智行利用上述从袁媛获得的未披露信息违反规定,并利用其控制下的证券账户在泰新垫款之前、同时或稍晚于泰新垫款的时间买卖相同的股票 基金经理的表现明显比大市场差。泰信第一战略的混合基金是管理时间最长、规模最大的混合基金。 目前,泰信基金的总规模仅为28.74亿元,在业内137只公共基金中排名第110位。 泰信第一战略的混合基金规模为9.4亿元,是泰信基金的支柱产品。与2007年的109.9亿元相比,萎缩了90%以上 袁媛是本案所涉基金的基金经理。 根据公共信息,科学硕士袁媛 他于2007年5月加入泰信基金管理有限公司,先后担任研究部助理研究员、金融咨询部研究员、研究部高级研究员、泰信优质生活(29004)股票基金助理经理。 自2012年3月起,他一直担任泰信高级战略(290002)混合基金(代码:290002)的基金经理 袁媛在任期间的回报率为30.28%,同期上证综指上涨38.51%,明显优于大盘。 其中,2013年表现最好,基金收入超过27%,而在其他年份,基金收入不太理想。 谁将承担基金持有人的损失?毫无疑问,基金经理的“老鼠交易”严重损害了基金持有人的利益。 根据该基金的公告,在犯罪期间,泰信第一策略的混合持有人最多达到265,000人,因此这起案件造成的损失不可低估。 基金持有人支付基金管理费,委托基金公司和基金管理人管理基金资产。基金经理不仅未能尽职尽责地管理基金,还利用自己的头寸为自己或他人带来利益,给股票持有人带来巨大的经济损失 实质上,“老鼠仓”通过欺诈手段侵犯了基金份额持有人的财产权,损害了基金份额持有人的合法权益。基金管理人应当承担赔偿责任,基金公司也应当对基金管理人的行为造成的损害承担赔偿责任。 基金发生“鼠仓”交易并依法审理时,基金持有人应当注意人民法院对“鼠仓”的损害赔偿公告,及时申请损害赔偿,相关机构应当按照基金份额总额的比例分配基金份额持有人持有的基金份额。 由于“鼠仓”交易相对隐蔽,“鼠仓”行为对基金投资者造成的实际损害难以确定,中小投资者维权成本相对较高,很少有股东受到损害。 这也使得大多数投资者对基金投资有所顾忌,进一步阻碍了基金行业的发展 因此,基金公司应加强内部管理,从源头上防范“老鼠仓”交易,增强投资者信心,促进行业健康发展。

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